股票网下打新新规今日“上岗” 违规处罚将更严格
今日正式实施的上岗中国证券业协会修改版《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《细则》),相比原《细则》作出了进一步强化证券公司推荐责任、股票明确主承销商报送责任、网下违规完善自律处罚体系等三方面修改,打新违规处罚将更严格。新规
按照修改版《细则》,今日将更证券公司须建立网下投资者适当性管理制度,处罚并定期开展网下投资者适当性自查。严格“证券公司应当建立网下投资者适当性管理制度,上岗设定明确的股票推荐网下投资者注册条件,建立审核决策机制、网下违规日常培训管理机制和定期复核机制,打新确保网下投资者的新规甄选、确定和调整符合内部规则和程序。今日将更其中,处罚证券公司设定推荐网下投资者的条件,应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险偏好。同时,修改版《细则》还规定,证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查,形成自查报告。
这一规定进一步细化了参与网下打新的投资者资格,并从证券公司层面对参与者做出更详细的管理约束,有利于新股报价和申购环节的规范,提升资源配置的有效性。
此外,修改版《细则》新增第二十九条规定,协会定期或不定期开展对证券公司的现场检查工作,证券公司在网下投资者选定和推荐工作中存在违反本细则规定情形的,协会将依照《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取自律惩戒措施。这一规定有利于督促证券公司履行其在网下投资者选定和推荐环节中的职责,实行有效监管,推动行业自律机制发挥更好作用。
另外,中证协已于2014年起开始执行打新黑名单公示制度。其官网上公布的最新数据显示,1013个股票配售对象被列入黑名单,而今年2月份、5月份分别发布的前两批网下打新黑名单,涉及配售对象分别为309个和514个。针对这一现行制度,修改版《细则》规定,网下投资者或配售对象在一个自然年度内首次出现《首次公开发行股票承销业务规范》提出的特定情形的,若未造成明显不良后果且及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的可免于处罚。除免予处罚情形,一个自然年出现一次违规情形的,将被列入黑名单6个月;一年出现两次(含)或两种(含)以上违规情形的,将被列入黑名单12个月。在惩戒方面,修改版《细则》进一步细化和严格。
总体而言,修改版《细则》的发布和实施,从行业上看,将进一步完善自律处罚体系,强化证券公司的行为规范和监管,从事后处理环节看,对于违规打新的处罚更为合理和严格。这将有利于维护市场的正常秩序,净化市场投资氛围,保护投资者利益,有益于行业和市场的健康长远发展。(一 帆)
原标题:打新新规今日“上岗” 多环节约束升级 责任编辑:朱惠娥相关文章
- 腾讯是第6家传闻与苹果合作AI的中国公司。此前,苹果先后传出过与百度、阿里巴巴、百川智能、字节跳动和月之暗面洽谈AI方面的合作。作者:任晓宁封图:图虫创意12月19日,据路透社报道,苹果公司下称“苹果2024-12-25
- 快科技11月15日消息,日前,小米发布了智能底盘预演技术,雷军通过视频展示了小米汽车能够实现“汽车跳舞”、“原地起跳” 等功能。有不少网友疑惑,这看起来确实很酷,但有什么实际意义呢?小米汽车官方在问答2024-12-25
直击2024广州车展:“车位到车位”体验落地 新势力卷向高阶智驾平权
在2024广州车展上,荟聚了多家新造车企业的D区热闹非凡,而位于17.2馆的小米汽车更是带来“泼天的流量”。小米集团董事长雷军不仅为自家征战纽北的SU7 Ultra原型车站台,也来到同为造车新势力的蔚2024-12-25天玑9400受厂商青睐!联发科10月营收创近25个月最高水平
快科技11月8日消息,据媒体报道,联发科10月营收达到511.17亿新台币,较上月增长14.42%,较去年同期增长19.40%,创下近25个月最高纪录。这主要得益于天玑9400的需求强劲,OPPO、v2024-12-25- 快科技11月12日消息,据媒体报道,吉利汽车即将推出的新SUV车型——吉利牛仔的部分配置信息已经曝光。这款官方定位为“轻越野SUV”的车型,以其硬派外观套件和车尾的“小书包”拓2024-12-25
- 小米15发布后,Redmi K80系列即将登场。Redmi品牌总经理王腾通过直播透露了该系列的重要变化,并直言K80系列的配置将超越友商13,且价格将低于友商13。卢伟冰也对此表示赞赏,称“Redmi2024-12-25
最新评论